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上饶工行顺应形势紧扣主题开展反洗钱业务培训

时间:2019-10-30 14:49来源:工商银行上饶分行
工商银行上饶分行结合“不忘初心、牢记使命”主题教育活动,2019年10月24日组织各级反洗钱管理、操作、检查“三大员”,包括新提拔、新转岗、新员工在内百余人,紧密围绕“不忘初心跟党走,牢记使命反洗钱”这个中心思想,举办反洗钱业务培训,取得了良好的培

  为顺应反洗钱国际国内新形势,切实做好FATF组织第四次互评估后的整改工作,进一步提升全行反洗钱合规管理水平,工商银行上饶分行结合“不忘初心、牢记使命”主题教育活动,2019年10月24日组织各级反洗钱管理、操作、检查“三大员”,包括新提拔、新转岗、新员工在内百余人,紧密围绕“不忘初心跟党走,牢记使命反洗钱”这个中心思想,举办反洗钱业务培训,取得了良好的培训效果。

  精心谋划准备。今年二月,我国通过FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估后,进入3-5年的整改及定期通报周期。作为国有大行,有义务、有责任不断加强和改进反洗钱合规管理,有效落实反洗钱监管新规,积极配合人民银行做好第四次互评估后续整改提升工作。基于这个共识,该行在做实反洗钱大检查、反洗钱知识竞赛和行长反洗钱合规授课的基础上,结合“不忘初心、牢记使命”主题教育活动,筹备全行反洗钱业务培训,一方面主动邀请当地人行反洗钱专家送教上门,一方面安排本行反洗钱内训师根据银保监会新要求和人行反洗钱培训精神,针对本行反洗钱检查实情,自主创建实务类培训课件。

  专家送教上门。该行热诚地邀请到人民银行上饶市中心支行高级会计师、反洗钱专家袁军科长到现场授课,他以央视热播剧《破冰行动》为切入点,通过解析剧中反面人物和重要情节,让学员们认清大毒枭的伪装身份,了解毒资的洗钱过程,从中体会扫黑除恶专项斗争的必要性和自身反洗钱工作的重大意义。围绕“反洗钱工作究竟做什么?”这一中心,讲授了客户身份识别、客户资料保存、客户风险评估和大额、可疑交易报告等主要义务。以列制度清单、读制度原文的方式,细说客户身份识别和尽职调查的法律、制度要求及其历史演变,反复强调“客户身份识别”这一核心基础,提醒大家今后要重视加强受益所有人的识别和挖掘。

  突出日常履职。该行反洗钱内训师在培训班上,作了《第四次互评估后的反洗钱、反恐怖融资和扫黑除恶履职》主题讲座。内训师围绕《FATF组织对我国第四次互评估情况》、《第四次互评估对我们的影响》、《典型案例解剖及反洗钱履职提示》和《你应了解的反恐怖融资和扫黑除恶》四个章节,展开递进式授课,重点解读了银保监会《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》和人民银行《关于取消企业银行账户许可的通知》两个监管新规;重点解析了上饶第一起洗钱案件和信州巨额诈骗未遂案例;重点讲解了总行正在实施的反洗钱客户身份识别综合治理以及“身份不明”、“空壳公司”、“双随机”、“以案倒查”等重要专业术语;重点分享了我国涉恐融资类型的典型可疑特征。

  办班严格规范。该行高度重视此次培训,市行纪委书记亲自作开班讲话,要求全体学员现场认真学、回去转培训和履职要落地,其中:分管行长向支行班子专题汇报和网点主任向员工转培训情况,应报备市行内控合规部。主办部门按照反洗钱监管要求,最后组织学员书面闭卷考试,113名学员平均得分93。为期一天的培训,通过“宏观背景+实务操作”互补式培训安排、“关键数据+典型案例”经典型教学模式,传递出了当前反洗钱工作形势严、要求高、处罚重的强烈信号,既让广大学员开阔了视野,增长了见识,领悟了新规,看清了差距,又激励队伍响应国家反洗钱战略,提高政治站位,不忘初心跟党走,牢记使命反洗钱。( 章雪红)

(责任编辑:枫叶)
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